在资本市场规范运作要求日益严格的背景下,上市公司高管股票交易行为正受到前所未有的监管关注。近日,某光伏龙头企业最新制定的《董事、监事及高级管理人员证券交易管理办法》引发业界关注,该制度对管理层持股及交易行为作出系统性约束。
根据披露文件显示,该管理办法主要包含三大核心管控机制:一是建立持股动态申报制度,要求管理层及其关联方持股变动需在2个交易日内向合规部门报备;二是设置敏感期交易禁令,明确在定期报告披露前30日、重大事项决策期间等关键时点禁止买卖股票;三是实施强制锁定期,新上市公司核心管理层所持股份需遵循36个月渐进式解禁安排。
值得注意的是,该制度创新性地引入了"超额收益回收条款"。当管理层通过未公开信息获取异常收益时,公司有权追索其不当得利。同时规定,所有交易行为必须通过指定券商系统完成,实现交易数据的实时留痕与监控。
证券合规专家指出,此类制度的出台反映了上市公司治理水平的提升,特别是在光伏等高新技术领域,通过完善内控机制能有效防范内幕交易风险,保护中小投资者权益。据悉,该制度已通过公司股东大会审议,将于2025年中正式实施,配套的合规培训体系正在同步搭建中。
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